Abogado explica riesgos de empresas en Biobío por fallas en compliance

Principales vulnerabilidades estarían asociadas al terrorismo, robo de madera, lavado de activos y cohecho, pudiendo provocar la quiebra o el pago de multas de hasta $ 20 millones de dólares.

¿Qué tienen que ver las empresas regionales con el terrorismo? es una pregunta relevante dados los recientes acontecimientos sufridos en Contulmo y en general en la zona sur de la Región del Biobío.

Autoridades regionales y un senador han calificado los hechos como “terrorismo puro” y el problema es que existiría un alto riesgo que empresas de la zona sean consideradas con responsabilidad penal por el delito de asociación para el terrorismo, robo de madera y lavado de activos, entre otros.

José Miguel Flores, abogado socio de Flores y Acevedo, explica las principales peligros de las empresas en Biobío por fallas en compliance cuyas principales vulnerabilidades están asociadas además al cohecho o coimas con consecuencias como la quiebra o multas de hasta $ 20 millones de dólares.

Cabe señalar que Flores y Acevedo sería el único estudio de regiones en ser reconocido recientemente por Learder League como especialistas en compliance. La entidad analiza el mercado legal y financiero en más de 40 países y Latam y elabora un ranking de estudios de abogados recomendables para potenciales clientes en Chile.

-¿En qué consiste el trabajo de compliance que se realiza actualmente?

-Básicamente lo que regula es el cumplimiento que deben tener las personas y las empresas respecto de las normas jurídicas es una especie de función que permite observar y detectar los riesgos inobservancia o incumplimiento de las normativas.

-¿Qué tipo de delitos empresariales podrían ser de especial relevancia actualmente?

– Podría ser el delito de auxilio al terrorismo. Se podría decir que se sanciona a una empresa que ayude o apoye a un grupo terrorista. Aquí hay que tener cuidado, porque perfectamente una empresa que se ubique al sur de la Región del Biobío podría apoyar un grupo terrorista, por ejemplo, al construir un camino o le regala madera a una comunidad o le entrega cualquier tipo de beneficios, porque si en esa comunidad hay una célula terrorista, estaría ayudando al terrorismo, luego las empresas que están en este sector deben tomar medidas particulares para evitar hacer en este tipo de delitos.

Otro ejemplo puede ser cuando una empresa a través de un gerente que no posee mucho conocimiento sobre compliance, para poder obtener un permiso de edificación va y le entrega un regalo a un funcionario municipal, aquí la empresa comete cohecho y puede tener que pagar multas que pueden llegar hasta los US$ 20 millones lo que puede hacer quebrar una empresa.

También está el delito de lavado de activos que en esta región no solo está vinculado al narcotráfico, sino que también al robo de madera. Hoy día una empresa portuaria, forestal o un aserradero reciben maderas y deben tomar una serie de protocolos y providencias para prevenir que no se trate de madera robada donde puede ingresar al aserradero, limpiarla y hacerla salir como madera legal, lo que es lavado de activos. Otro delito muy riesgoso en esta zona es la receptación que son tener o poseer cosas hurtadas o robadas, es decir, no es solo comprar algo hurtado o robado, basta con que esté en mi poder sin saber que había sido mal habida.

-¿Existen estadísticas regionales o nacionales de cumplimiento normativo por parte de empresas?

– No hay una estadística pero sí existe un cambio relevante cuando se dicta la Ley 20.393 el año 2009 que establece la responsabilidad de las personas jurídicas en Chile, porque por primera vez en el país y por disposición de la Ocde, Chile debe establecer este sistema donde las empresas pueden cometer delito que antes siempre fueron respecto de personas naturales. Entonces existe un catálogo de delitos que se han ido ampliando y que son alrededor de 13 ó 14 que pueden cometer las empresas.

– ¿De qué manera se debería desarrollar el compliance en las empresas?

– Implementando correctamente modelos de prevención del delito (MPD) lo que implica contar con un encargado del MDP, tener protocolos y una matriz de riesgo para que no se cometan estos delitos. Al tener aplicado correctamente este MPD, aunque existiera un delito, la empresa se exime de la responsabilidad penal, entonces la misma Ley da la solución.

Lo que hemos hecho tanto en Biobío como en el país es precisamente comenzar a implementar los MDP en una gran cantidad de empresas de tamaños y rubros diversos como portuarias o corporaciones sin ánimo de lucro. En estos momentos debemos estar implementando entre 7 o 10 MDP porque el riesgo es muy grande.